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【简答题】
中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
【单选题】依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计______交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。
A.
5个
B.
25个
C.
15个
D.
10个
【多选题】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A.
《期货公司管理办法》
B.
《公司法》
C.
《期货交易管理条例》
D.
《期货从业人员管理办法》
【单选题】中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
国务院期货监督管理委员会
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相关题目：
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计______交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。
A.
5个
B.
25个
C.
15个
D.
10个
【多选题】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A.
《期货公司管理办法》
B.
《公司法》
C.
《期货交易管理条例》
D.
《期货从业人员管理办法》
【单选题】中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
【单选题】负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
国务院期货监督管理委员会
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【单选题】在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.
500万
B.
1000万
C.
3000万
D.
5000万
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ