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"期货公司"相关考试题目
1.
某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。
2.
期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ）
3.
期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不得低于人民币______万元。
4.
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
5.
首席风险官发现期货公司（ ），应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
6.
下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
7.
期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（ ）。
8.
期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司
9.
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
10.
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解释期货交易流程;Ⅲ.承诺共担风险;Ⅳ.作获利保证
11.
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
12.
期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。
13.
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )
14.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。
15.
期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。
16.
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
17.
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了（ ）规定。
18.
《外商投资期货公司管理办法》规定，境外股东应当以（ ）出资。
19.
关于我国期货公司的表述，正确的有（）。
20.
期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
21.
期货公司营业部应当执行( )统一的手续费政策。
22.
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )
23.
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，________可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
24.
期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
25.
2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
26.
期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。
27.
期货公司变更5％以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
28.
在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。
29.
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
30.
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )
31.
期货公司的（ ）不得由一人兼任。
32.
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
33.
期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）
34.
下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
35.
某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。
36.
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，可以混合操作。（ ）
37.
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起______内取得期货从业人员资格。
38.
对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能作出的处罚有（ ）。
39.
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（ ）
40.
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
41.
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
42.
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性和真实性负责。
43.
期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )。
44.
张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当( )。
45.
在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（）
46.
期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。 （ ）
47.
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
48.
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
49.
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。
50.
设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（ ）
