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【单选题】
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 I.定向资产管理业务 II.特定目的的专项资产管理业务 III.集合资产管理业务 IV.其他资产管理业务
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目标签:
定向资产管理
集合资产管理业务
专项资产管理
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举一反三
【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。
A.
投资经验
B.
公司规模
C.
人员素质
D.
管理能力
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【多选题】下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。
A.
管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B.
管理费、业绩报酬等费用支付方法
C.
管理费、业绩报酬等费用计算方法
D.
管理费、业绩报酬等费用支付时间
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【多选题】集合资产管理业务的特点有( )。
A.
集合性
B.
投资范围有限定性和非限定性的区分
C.
客户资产必须托管
D.
专门账户投资运作
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【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起3日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起______日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
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【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
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【简答题】38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
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【判断题】定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内,证券公司可以根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内,证券公司可以根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
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