下载APP
刷刷题APP > 定向资产管理
"定向资产管理"相关考试题目
1.
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
2.
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )
3.
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。（1分）
4.
下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。
5.
下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。
6.
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为______。
7.
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
8.
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 （ ）
9.
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
10.
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行______等职责。
11.
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
12.
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
13.
证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
14.
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
15.
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
16.
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
17.
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
18.
证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（ ）。
19.
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
20.
定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。
21.
证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？
22.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）
23.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
24.
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
25.
定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
26.
定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）
27.
定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅲ.投资目标和管理期限 Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
28.
下列说法中,正确的是( )。 1资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构 接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务 2证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种 3定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理 服务的业务 4集合资产管理业务是指针对客户的特殊...
29.
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
30.
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。
31.
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。
32.
证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报（）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
33.
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
34.
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。
35.
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。
36.
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
37.
38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
38.
定向资产管理合同一般包括()。
39.
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
40.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
41.
定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。( )
42.
证券公司结算模式下，证券公司应按照证券公司定向资产管理合同的约定，在预先确定的业务经办支行开设（）。
43.
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托...
44.
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )
45.
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )
46.
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。（ ）
47.
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
48.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
49.
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行（ ）等职责。Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.堤高客户资产收益 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.办理资金收付事项
50.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。( )
