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【判断题】

上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 ( )

正确

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题目标签：证券交易所上海证券上市交易

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【判断题】根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（）

正确

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【多选题】我国证券交易所的职能包括( )。

提供证券交易的场所和设施

接受上市申请，安排证券上市

对上市公司进行监管

组织、监督证券交易

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【多选题】证券交易所的特征有（）。

有固定的交易场所和交易时间

参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

通过公开竞价的方式决定交易价格

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【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由（）决定。

证券业协会

大型证券公司

中国证券监督管理委员会

国务院

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【单选题】融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

①②③

①③④

②③④

①②③④

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【简答题】上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（）

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【单选题】某公司的信用级别为A级。为估计其税前债务成本，收集了目前上市交易的A级公司债3种。三种债券的到期收益率分别为5.36%、5.50%、5.78%，同期的长期政府债券到期收益率分别为4.12%、4.46%、4.58%，当期的无风险利率为4.20%，则该公司的税前债务成本是______。

5.36%

5.50%

5.78%

5.55%

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【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。

登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

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【单选题】证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

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【多选题】证券交易所的职能包括______。

提供证券交易的场所和设施

制定证券交易所的业务规则

接受上市公司申请、安排证券上市

组织、监督证券交易

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【简答题】上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )

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【单选题】上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

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【单选题】提出股票上市交易申请的文件，不要求有（）。

公司营业执照

公司成立以来的财务会计报告

证券律师的推荐书

最近一次招股说明书

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【判断题】上证50股指期货的推出反映上海证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体情况。（）

正确

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【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之问进行。( )

正确

错误

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【判断题】B股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。

正确

错误

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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )

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【单选题】证券交易所会员代表由会员（）担任。

执行董事

总经理

高级管理人员

董事会成员

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【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）

佣金报备、公示与执行标准一致

对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意

根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入

销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息

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【判断题】基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（）

正确

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正确

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【多选题】我国证券交易所的职能包括( )。

提供证券交易的场所和设施

接受上市申请，安排证券上市

对上市公司进行监管

组织、监督证券交易

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【多选题】证券交易所的特征有（）。

有固定的交易场所和交易时间

参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

通过公开竞价的方式决定交易价格

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【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由（）决定。

证券业协会

大型证券公司

中国证券监督管理委员会

国务院

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【单选题】融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

①②③

①③④

②③④

①②③④

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【简答题】上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（）

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【单选题】某公司的信用级别为A级。为估计其税前债务成本，收集了目前上市交易的A级公司债3种。三种债券的到期收益率分别为5.36%、5.50%、5.78%，同期的长期政府债券到期收益率分别为4.12%、4.46%、4.58%，当期的无风险利率为4.20%，则该公司的税前债务成本是______。

5.36%

5.50%

5.78%

5.55%

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【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。

登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

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【单选题】证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

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【多选题】证券交易所的职能包括______。

提供证券交易的场所和设施

制定证券交易所的业务规则

接受上市公司申请、安排证券上市

组织、监督证券交易

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【简答题】上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )

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【单选题】上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

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【单选题】提出股票上市交易申请的文件，不要求有（）。

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正确

错误

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正确

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【判断题】B股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。

正确

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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )

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【单选题】证券交易所会员代表由会员（）担任。

执行董事

总经理

高级管理人员

董事会成员

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【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）

佣金报备、公示与执行标准一致

对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意

根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入

销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息

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【判断题】基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（）

正确

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上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 ( )

【判断题】根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（ ）

【多选题】我国证券交易所的职能包括( )。

【多选题】证券交易所的特征有（ ）。

【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由（ ）决定。

【单选题】融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

【简答题】上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（ ）

【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

【单选题】证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

【多选题】证券交易所的职能包括______。

【简答题】上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )

【单选题】上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

【单选题】提出股票上市交易申请的文件，不要求有（ ）。

【判断题】上证50股指期货的推出反映上海证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体情况。（）

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之问进行。( )

【判断题】B股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。

【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )

【单选题】证券交易所会员代表由会员（ ）担任。

【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）

【判断题】基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。 （ ）

【判断题】根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（）

【多选题】证券交易所的特征有（）。

【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由（）决定。

【简答题】上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（）

【单选题】提出股票上市交易申请的文件，不要求有（）。

【单选题】证券交易所会员代表由会员（）担任。

【判断题】基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。（）