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【判断题】

根据上海证券中央登记结算公司的规定,证券公司营业部在受理投资者账户挂失时,应按既定的费率收取费用。( )

A.
正确
B.
错误
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参考答案:
参考解析:
.
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举一反三

【单选题】有权就实施行政许可收取费用作出规定的规范性文件是()。

A.
法律和法规
B.
法律和规章
C.
行政法规和规章
D.
法律和行政法规

【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

A.
交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B.
登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.
登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D.
登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.
计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户,将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【多选题】目前,中资银行对那些业务大多不收取费用().

A.
申请按揭贷款
B.
变更按揭合同
C.
提前还款
D.
索要相关资料

【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()

A.
佣金报备、公示与执行标准一致
B.
对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
C.
根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.
销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
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A.
交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B.
登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.
登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D.
登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.
计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户,将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【多选题】目前,中资银行对那些业务大多不收取费用().
A.
申请按揭贷款
B.
变更按揭合同
C.
提前还款
D.
索要相关资料
【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()
A.
佣金报备、公示与执行标准一致
B.
对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
C.
根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.
销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息