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【单选题】
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.
《风险提示书》
B.
《证券交易委托代理协议》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金银行存管协议书》
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【单选题】（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.
《风险提示书》
B.
《证券交易委托代理协议》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金银行存管协议书》
【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
E.
可以向客户保证交易收益
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【多选题】证券经纪商有（ ）作用。
A.
充当证券买卖的媒介
B.
代替客户进行决策
C.
向客户融资融券
D.
提供咨询服务
E.
稳定证券市场
【单选题】（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.
《风险提示书》
B.
《证券交易委托代理协议》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金银行存管协议书》
【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券经纪商的作用是()。
A.
充当证券买卖的媒介
B.
提供咨询服务
C.
代替客户进行决策
D.
稳定证券市场
E.
向客户融资融券
【多选题】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.
限定的价格
B.
比限定价格更有利的价格
C.
当时的市场价格
D.
最高的卖价和最低的买价
【多选题】(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.
限价卖出证券
B.
高于限价卖出证券
C.
低于限价卖出证券
D.
限价买人证券
【单选题】下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
A.
选择证券经纪商
B.
了解交易风险，明确买卖方式
C.
采用正确的委托手段
D.
如实填写开户书
【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
【单选题】证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
A.
正确
B.
错误
【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
E.
可以向客户保证交易收益
【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是( )。
A.
坚持为客户保密制度
B.
忠实办理受托业务
C.
如实记录客户资金和证券的变化
D.
接受客户的全权委托
【单选题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。
A.
提供证券资产管理
B.
提高证券市场效率
C.
提供信息服务
D.
防止股价波动
【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
A.
坚持为客户保密制度
B.
忠实办理受托业务
C.
如实记录客户资金和证券的变化
D.
接受客户的全权委托