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"经纪商"相关考试题目
1.
证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
2.
期货市场介绍经纪商主要包括（ ）。
3.
如因证券经纪商的原因而造成委托合同没能适当履行，应当有证券经纪商承担违约责任。（ ）
4.
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
5.
（ ）不是经纪商的权利与义务。
6.
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )
7.
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
8.
金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
9.
客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。
10.
根据现行规定，证券经纪商在接受客户委托时，可以融资，但不得融券。（ ）
11.
外汇经纪商
12.
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
13.
市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
14.
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括( )。
15.
证券经纪商的收入来源是（ ）。
16.
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
17.
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。
18.
信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。
19.
证券经纪商可以为客户申购。（ ）
20.
(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
21.
投资人今天融券放空200股每股价值35元的Intel股票，经纪商的要求保证金比例(margin requirement)为70%，假设融券收入全数存入经纪商，不可用来做其他投资。请问一年后Intel股价为每股30元时，投资人的报酬率为何?
22.
在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。（ ）
23.
对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。( )
24.
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。( )
25.
场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
26.
张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户，下列关于她需提供的证卡的说法，错误的是( )。
27.
证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
28.
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )
29.
听力原文：投资者应当履行的义务包括：(1) 签署相关协议和文件；(2) 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查；(3) 了解交易风险，明确交易方式；(4) 足额缴存交易结算资金；(5) 采用正确的委托手段；(6) 接受交易结果；(7) 履行交割清算义务。故选ABD。投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务( )。
30.
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
31.
证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。( )
32.
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
33.
客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。
34.
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。 （ ）
35.
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )
36.
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（ ）。
37.
证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）
38.
是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
39.
听力原文：零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。( )
40.
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
41.
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
42.
下列关于限价委托的说法中,正确的有( ) I 在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进股票 II 在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖进股票 III 在限价委托买出中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券 IV 在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖进证券
43.
专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。()
44.
深港通，指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。2016年8月，国务院已批准《深港通实施方案》。启动深港通（） ①使投资者更好共享内地与香港经济发展成果②是中国资本市场实现市场化和国际化的标志③进一步深化和密切了内地与香港的金融合作④可发挥深港区位优势作用降低金融市场风险
45.
下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。
46.
目前，我国的介绍经纪商是由( )担任。
47.
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单
48.
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )
49.
下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
50.
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）
