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【多选题】
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 ( )。
A.
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.
证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C.
证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件
D.
证监会收到完整申请资料后,在规定时 间内对申请文件进行审查
E.
经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请
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题目标签:
自营业务
业务资格
证券公司
相关题库:
证券交易题库
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】证券自营业务的特点有( )。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
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【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
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【单选题】证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A.
30%
B.
50%
C.
100%
D.
200%
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
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【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【单选题】证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。
A.
半年
B.
1年
C.
一年半
D.
2年
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【判断题】在自营业务中,证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】自营业务的风险主要有( )。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【简答题】证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起( )内有效。
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