下载APP
【简答题】
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是() ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的、在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益 ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益得 ④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】专项资产管理业务的特点有（）
A.
集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.
特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
【多选题】证券公司定向资产管理业务的特点是( )
A.
证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【单选题】下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性作出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
【单选题】下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
相关题目：
【多选题】专项资产管理业务的特点有（）
A.
集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.
特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】集合资产管理业务的特点有( )。
A.
集合性
B.
投资范围有限定性和非限定性的区分
C.
客户资产必须托管
D.
专门账户投资运作
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
【多选题】证券公司定向资产管理业务的特点是( )
A.
证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【单选题】下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性作出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
【单选题】集合资产管理业务的特点不包括（ ）。
A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【判断题】资产管理业务是金融机构的表内业务
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务