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【单选题】

证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。

A.
1～10万元
B.
20～30万元
C.
30～60万元
D.
50～80万元
题目标签：责令改正真实意思表示证券公司
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相关题库：证券市场法律制度与监督管理题库
参考答案：
参考解析：
.
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举一反三

【多选题】责令改正或限期改正与行政处罚的区别主要有( )
A.
概念不同
B.
性质不同
C.
内容不同
D.
形式不同
E.
角度不同
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【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】责令改正属于 ( )
A.
行政处分
B.
行政处罚
C.
行政命令
D.
行政指导
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【单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。
A.
1～10万元
B.
20～30万元
C.
30～60万元
D.
50～80万元
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【判断题】责令改正是一种行政处罚。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】公司违反规定在法定的会计账册外另立账册的，责令改正，处以( ) 以下的罚款。
A.
1%～5%
B.
5%～10%
C.
2～20万元
D.
1万元以上10万元以下
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