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证券市场法律制度与监督管理题库
题数
566
考试分类
证券市场法律制度与监督管理
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章节目录
简介
证券市场法律制度与监督管理
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题目预览
【单选题】
[1/566]证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/566]下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅱ . Ⅲ
D.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[3/566]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配...
A.
I . III
B.
I . II . III . IV
C.
I . II . IV
D.
II . IV
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/566]证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。
A.
证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
B.
证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
C.
证券公司和客户分担损失
D.
客户应承担全部法律责任
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[5/566]按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当（）；发生...
A.
报基金行业协会备案；向基金行业协会重新提交注册申请
B.
向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请；报国务院证券监督管理机构备案
C.
报基金行业协会备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.
报国务院证券监督管理机构备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[6/566]某股份有限公司注册资本为人民币6000万元，董事会成员5人，应当在2个月内召开临时股东大会的情形有（）。 Ⅰ.董事人数减少了1人 Ⅱ.未弥补的亏损为2...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[7/566]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息...
A.
I . II . III . IV
B.
I . II . IV
C.
I . III . IV
D.
I . II . III
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[8/566]期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.
1；10
B.
3；10
C.
3；30
D.
5；20
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/566]（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证...
A.
A.I . III . IV
B.
B.I . II . III . IV
C.
C.I . II . III
D.
D.I . II . IV
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[10/566]根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的一种权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（）。
A.
30%
B.
50%
C.
80%
D.
100%
参考答案：
A
参考解析：
无