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【单选题】

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪商Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目标签：投资管理公司管理公司利益冲突

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【多选题】基金管理公司设立的组织机构有（）。

A.

股东会

B.

董事会

C.

监事会

D.

工会

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【简答题】萨姆・肖特（SanShort）是注册金融师，最近加入一家名称为GSS的投资管理公司。多年来GSS公司为大范围的客户服务，其中包括雇员收益计划、富有的个人及慈善机构。该公司表现了在管理股票、债券、现金存款、房地产、风险资本和国际债券方面的进取心。公司还未建立起一套正式的资产配置制度，而是依赖于客户的个人愿望或资产组合经理的特定偏好。肖特向GSS公司的管理层提出建议，认为一个正式的资产配置程序是十分有...

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【单选题】基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 ____ 个工作日内递交报告材料。

A.

2

B.

3

C.

5

D.

10

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【单选题】下列各项中，属于采取激励方式协调所有者与经营者利益冲突的方法是（）。

A.

解聘

B.

接收

C.

股票期权

D.

限制性借贷

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【判断题】某基金管理公司的副总经理由于擅离职守被该公司免职，一年后另一家基金管理公司聘用其为副总经理，这是可以的。 ( )

A.

正确

B.

错误

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【简答题】从点对点营销到点对面营销,百度推广助力传统投资公司成功转型浙江国富美凯投资管理公司成立于 2011 年,也是国内首家开办贵金属返佣网——金佣网的线上投资管理公司,年营业额数千万。公司创始人李卫平先生,现在回想起创业当初,还唏嘘不已。“开公司的头一年,我们只跑了几十个客户。几乎没有挣一分钱,差点倒闭。”公司开张不就,李卫平就发现自己面临着一个极其熟悉却又相当棘手的问题——销售。在此之前,李卫平从...

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【多选题】我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。

A.

证券投资基金业务

B.

受托资产管理业务

C.

企业年金管理

D.

投资咨询服务

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【单选题】()年中国第一家中外合资酒店——建国酒店开业并首家引进境外酒店管理公司(香港半岛管理集团),拉开我国酒店集团化、品牌化进程的序幕。

A.

1980

B.

1981

C.

1982

D.

1983

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【单选题】根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。

A.

管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配

B.

管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告

C.

管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.

管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

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【多选题】从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有（）。

A.

隶属于保险公司的基金管理公司

B.

隶属于商业银行的基金管理公司

C.

由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D.

由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

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