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【单选题】
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。
A.
责令改正，没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
B.
给予警告;10万元以上100万元以下
C.
暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
D.
责令改正，没收违所得;10万元以上50万元以下
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【多选题】基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。
A.
实行严格的岗位分离制度
B.
严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.
建立复核制度
D.
按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
【多选题】基金托管人的机构设置一般包括( )。
A.
负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B.
负责基金资金清算、核算的部门
C.
负责交易监督、内部风险控制的部门
D.
负责技术维护、系统开发的部门
【单选题】下列各项，( )不属于基金托管人应当履行的职责。
A.
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
B.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【多选题】依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括（ ） 。
A.
设有专门的基金托管部
B.
实收资本不少于80亿元
C.
有足够的熟悉托管业务的专职人员
D.
具备安全保管基金全部资产的条件
【多选题】基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。
A.
实行严格的岗位分离制度
B.
严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.
建立复核制度
D.
按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
【单选题】证券账户按（ ）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A.
交易金额
B.
交易场所
C.
用途
D.
投资者种类
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【多选题】基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。
A.
实行严格的岗位分离制度
B.
严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.
建立复核制度
D.
按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
【单选题】私募基金管理人应具备至少（）。
A.
1名高级管理人员
B.
3名高级管理人员
C.
4名高级管理人员
D.
2名高级管理人员
【多选题】基金管理人的主要职责是()。
A.
保管基金财产
B.
管理基金资产
C.
发起设立基金
D.
及时向基金持有人分配收益
【多选题】基金托管人的机构设置一般包括( )。
A.
负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B.
负责基金资金清算、核算的部门
C.
负责交易监督、内部风险控制的部门
D.
负责技术维护、系统开发的部门
【多选题】基金管理人的权利包括()等。
A.
管理和运用基金资产
B.
获得基金管理人报酬
C.
代表基金持有人行使股东或债权人权利
D.
召集基金持有人大会
【单选题】基金份额持有人和基金管理人是（ ）的关系。
A.
所有者和经营者
B.
相互制衡
C.
相互监督
D.
委托与受托
【多选题】下列属于基金管理人的职责的是（）。
A.
依法募集基金
B.
办理基金备案手续
C.
对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D.
召集基金份额持有人大会
【多选题】基金托管人的资金清算包括（ ）。
A.
全国债券市场清算
B.
交易所交易资金清算
C.
全国银行间市场交易资金清算
D.
场外资金清算
【单选题】下列各项，( )不属于基金托管人应当履行的职责。
A.
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
B.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【多选题】依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括（ ） 。
A.
设有专门的基金托管部
B.
实收资本不少于80亿元
C.
有足够的熟悉托管业务的专职人员
D.
具备安全保管基金全部资产的条件
【单选题】关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（ ）。
A.
反映的经济关系不同
B.
投资主体不同
C.
所筹资金的投向不同
D.
风险水平不同
【多选题】基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。
A.
实行严格的岗位分离制度
B.
严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.
建立复核制度
D.
按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
【单选题】基金管理人服务内容不包括（）。
A.
会计核算
B.
份额登记
C.
资产估值
D.
账户管理
【单选题】基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.
制定合规审核机制
B.
确定合规审查人员
C.
合规审核调查
D.
合规审核评价
【多选题】基金管理人的职责主要有( )
A.
办理基金备案手续
B.
编制年度基金报告
C.
召集基金份额持有人大会
D.
计算基金资产净值
【单选题】证券账户按（ ）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A.
交易金额
B.
交易场所
C.
用途
D.
投资者种类
【单选题】关于风险投资基金与证券投资基金的异同，下面哪个是不正确的。（）
A.
资金来源相同
B.
投资对象不同
C.
投资的期限和变现方式不同
D.
投资组合不同