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【简答题】
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取的方式有。 Ⅰ.网上发行 Ⅱ.网下发行 Ⅲ.向社会公众配售 Ⅳ.向战略投资者配售
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有 。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
【多选题】关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，下列表述正确的是（）。
A.
不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。
B.
发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况，有冲突的应予以特殊说明。
C.
应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
D.
发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。
【单选题】首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。
A.
法人
B.
实际控制人的上一级单位
C.
关联人
D.
国有控股主体或自然人
【多选题】首次公开发行股票时，发行人申报文件中不得有的情形包括( )。
A.
滥用会计政策或者会计估计
B.
滥用会计记录或者相关凭证
C.
故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
【单选题】关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者不得在最近______个月内受到证券交易所公开谴责。______
A.
12，12
B.
12，36
C.
36，12
D.
36，36
【多选题】在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人（ ）的影响情况。
A.
营业收入
B.
利润总额
C.
资产总额
D.
整体发行上市
【单选题】在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A.
《证券法》
B.
《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.
《证券公司治理准则》
D.
《证券公司风险控制指标管理办法》
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量、发行方式
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量
E.
发行方式
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有______。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
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【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有 。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
【多选题】关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，下列表述正确的是（）。
A.
不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。
B.
发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况，有冲突的应予以特殊说明。
C.
应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
D.
发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。
【单选题】首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。
A.
法人
B.
实际控制人的上一级单位
C.
关联人
D.
国有控股主体或自然人
【多选题】首次公开发行股票时，发行人申报文件中不得有的情形包括( )。
A.
滥用会计政策或者会计估计
B.
滥用会计记录或者相关凭证
C.
故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
D.
操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
【多选题】询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
保险机构投资者
【单选题】《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.
法律
B.
行政法规
C.
部门规章及规范性文件
D.
自律性规则
【单选题】关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者不得在最近______个月内受到证券交易所公开谴责。______
A.
12，12
B.
12，36
C.
36，12
D.
36，36
【多选题】在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人（ ）的影响情况。
A.
营业收入
B.
利润总额
C.
资产总额
D.
整体发行上市
【单选题】在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A.
《证券法》
B.
《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.
《证券公司治理准则》
D.
《证券公司风险控制指标管理办法》
【单选题】下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。 I.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Il.网下申购与网上申购同步进行 III,参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 IV,战略投资者不参与网下询价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
【单选题】《证券发行与承销管理办法》属于( )层级的规定。
A.
法律
B.
自律管理规则
C.
行政法规
D.
部门规章
【判断题】我国封闭式基金的发行与承销都由证券公司代理
A.
正确
B.
错误
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量、发行方式
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》的条件，询价对象包括( )。
A.
证券投资基金管理公司
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
保险机构投资者
【多选题】在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )
A.
募股资金总额
B.
发行费用总额及项目
C.
按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.
发行数量
E.
发行方式
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有______。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%