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【多选题】

证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

A.
最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.
没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.
没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
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参考答案:
参考解析:
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举一反三

【单选题】下列机构中,不属于基金代销机构的是( )。

A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
基金管理公司

【多选题】基金代销业务监察稽核分为()。

A.
日常监察稽核
B.
例行监察稽核
C.
专项监察稽核
D.
年度监察稽核

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【单选题】存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2