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【简答题】
存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
题目标签:
基金代销
证券公司
代销业务
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】下列机构中,不属于基金代销机构的是( )。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
基金管理公司
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【多选题】委托代销业务中生成的单据有_______________。
A.
委托代销发货单
B.
销售出库单
C.
销售发货单
D.
委托代销结算单
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【多选题】基金代销业务监察稽核分为()。
A.
日常监察稽核
B.
例行监察稽核
C.
专项监察稽核
D.
年度监察稽核
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【单选题】()申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
专业基金销售机构
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【单选题】存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
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【判断题】根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】商业银行代销业务应遵循()原则。
A.
价值管理
B.
系统控制
C.
内控监督
D.
资质管理
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【单选题】221 受生产者委托进行现货的代销业务的中间商是
A.
企业代理商
B.
销售代理商
C.
寄售商
D.
经纪商
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【单选题】()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
专业基金销售机构
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【单选题】下列有关受托代销业务描述说法错误的是( )。
A.
受托代销是一种先销售后结算的采购模式
B.
受托代销业务指其他企业委托本企业代销其商品,代销商品的所有权仍归委托方
C.
代销商入库后,商品所有权发生转移
D.
受托代销的业务一般适用于商业流通企业
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