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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【单选题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。
A.
是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.
全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.
2012年9月正式注册成立
D.
是经国务院批准成立的
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【多选题】股份转让的报价信息包括( )。
A.
委托类别
B.
买卖方向
C.
拟买卖价格
D.
联系方式
【单选题】证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
A.
查阅
B.
扣划
C.
抄录
D.
冻结
【多选题】在全国中小企业股份转让系统中,股票转让可采用()。
A.
协议方式
B.
做市方式
C.
竞价方式
D.
合同方式
【单选题】代办股份转让系统以（ ）方式配对撮合。
A.
集合竞价
B.
分散竞价
C.
自行协商
D.
做市商报价
【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。
A.
是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.
全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.
2012年9月正式注册成立
D.
是经国务院批准成立的
【判断题】中外合资经营企业的股份转让合同适用中国法律。
A.
正确
B.
错误
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
【判断题】中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（ ）
A.
正确
B.
错误