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【多选题】
我国证券公司监管制度包括( )。
A.
业务许可制度
B.
以净资本为核心的风险监控与预警制度
C.
合规管理制度
D.
风险控制制度
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
相关题目：
【单选题】公司具有（）
A.
法人资格
B.
独立人格
C.
人格
D.
独立资格
【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】公司是( )。
A.
具有众多合伙人的合伙企业
B.
不具有法人资格的经济组织
C.
具有法人资格的经济组织
D.
具有法人资格的公益组织
【单选题】国有独资公司()
A.
只设董事会
B.
只设股东会
C.
只设监事会
D.
设监事会和董事会
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
【多选题】公司“两高两提”指的是（）。
A.
开发高端目标客户
B.
提高高品钢比例
C.
提高效益
D.
提高产量
【单选题】丙公司应（ ）。
A.
承担连带保证责任
B.
承担一般保证责任
C.
可撤销保证责任
D.
不承担责任