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【单选题】
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行()等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目标签:
定向资产管理
中国证监会
资产管理
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相关题库:
证券市场基本法律法规题库
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举一反三
【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。
A.
投资经验
B.
公司规模
C.
人员素质
D.
管理能力
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起3日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起______日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
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【单选题】下列属于商业银行资产管理内容的是( )。
A.
资本管理
B.
存款管理
C.
借入款管理
D.
准备金管理
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【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
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【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
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【简答题】38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
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【判断题】定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内,证券公司可以根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
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