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【单选题】
公司经纪业务开展过程中,以下哪几项情形需实施双录:()
①普通投资者申请转化为专业投资者时,分支机构向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由的过程;
②分支机构向普通投资者销售产品或提供服务前,进行风险告知的过程;
③分支机构向普通投资者和自然人专业投资者销售高风险产品,或者分支机构向普通投资者提供高风险服务前,向投资者告知特别风险点的过程;
④发生因投资者和产品或者服务的信息变化主动调整投资者分类、产品分类及适当性匹配意见时,分支机构将上述情况告知投资者的过程。
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
题目标签:
分支机构
投资风险
经纪业务
举报
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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【简答题】再投资风险
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【单选题】报关企业跨关区分支机构注册登记许可的有效期为2年。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】投资风险最大的为()。
A.
1/6贷款;1/3债券;1/6银行存款
B.
1/6银行存款;1/2股票;1/3不动产
C.
1/3银行存款;1/3债券加股票;1/3不动产
D.
1/6银行存款;1/2债券;1/6股票
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【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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【单选题】按照房地产交易方式,房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
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【单选题】2014年末,澳门S银行拟在中国大陆开设分支机构,因此根据政策可向()地区的监管机构申请设立分行的绿色通道。
A.
福建泉州
B.
山东青岛
C.
广东惠州
D.
浙江宁波
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【简答题】场外经纪业务
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【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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【单选题】人民银行各分支机构应根据当地情况,进一步细化各项标准,首先选择()的机构作为第一批接入机构。
A.
规模较大
B.
规模较小
C.
从业人员较多
D.
业务量大
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