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【多选题】
期货公司( )的,应责令改正。
A.
未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
B.
任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
C.
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
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题目标签:
责令改正
公司
期货公司
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】责令改正或限期改正与行政处罚的区别主要有( )
A.
概念不同
B.
性质不同
C.
内容不同
D.
形式不同
E.
角度不同
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【简答题】期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人( )。
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【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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【单选题】国有独资公司()
A.
只设董事会
B.
只设股东会
C.
只设监事会
D.
设监事会和董事会
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【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利( )元,日收益率( )。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
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【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()
A.
正确
B.
错误
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【简答题】国有独资公司(名词解释)
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【单选题】公司违反规定在法定的会计账册外另立账册的,责令改正,处以( ) 以下的罚款。
A.
1%~5%
B.
5%~10%
C.
2~20万元
D.
1万元以上10万元以下
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【单选题】丙公司应( )。
A.
承担连带保证责任
B.
承担一般保证责任
C.
可撤销保证责任
D.
不承担责任
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