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【单选题】

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。 I.责令停业整顿 II.指定其他机构托管、接管 III.撤销经营证券业务许可 IV.撤销

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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题目标签：证券市场证券公司无法达标

参考答案：

参考解析：

刷刷题刷刷变学霸

举一反三

【单选题】中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.

政策性

B.

公开市场操作

C.

投融资

D.

保值

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【单选题】专门融通短期资金和交易期限在1年以内（包括1年）的有价证券市场是（）。

A.

货币市场

B.

资本市场

C.

金融衍生品市场

D.

融通市场

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【单选题】1999~2007年是我国证券市场的( )。

A.

探索起步时期

B.

萌芽期

C.

形成和初步发展期

D.

规范和发展时期

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【多选题】证券市场全球性变化主要表现在以下哪几方面（）。

A.

金融监管合法化

B.

证券市场网络化

C.

投资者法人化

D.

金融风险单一化

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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅱ、Ⅳ

D.

Ⅲ、Ⅳ

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【单选题】在证券市场中，因通货膨胀带来的风险是( )。

A.

违约风险

B.

利率风险

C.

购买风险

D.

流动性风险

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【多选题】证券市场的参与者包括（）。

A.

证券投资者

B.

证券发行人

C.

证券中介机构

D.

证券监管机构

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【单选题】是我国证券市场发展史上的“第二次革命”,是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。

A.

融资融券业务

B.

开放式基金的出现

C.

股权分置改革

D.

股指期货的推出

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【判断题】中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。

A.

正确

B.

错误

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