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【单选题】
向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（ ）。
A.
证券从业资格证
B.
证券投资咨询执业资格
C.
银行从业资格
D.
良好的道德素质
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.
证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务
【多选题】在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的相关资产的账单，账单应列明( )。
A.
资产变动
B.
收入和费用
C.
期末资产估值
D.
理财计划投资方向
E.
理财计划收益
【单选题】在向客户提问时，个人理财业务人员需要注意的因素不包括( )。
A.
有些客户习惯于按自己的思维表达意见，并且常常口若悬河，不着边际，对于这样的客户，个人理财业务人员可以提醒客户，减慢说话速度，集中谈话的议题
B.
用中等的语速与客户交谈，但在面谈过程中，个人理财业务人员要把握谈话的主动性，不要做一个积极的倾听者
C.
个人理财业务人员可以用录音机将整个会谈记录下来，以便事后进行整理，同时也应该在事先准备好的信息收集表上做一定的记号，以便谈话时及时记录客户信息
D.
如果客户对问题的回答十分含糊，以至于容易引起误解，那么，个人理财业务人员就应该在适当的时机重复问题
【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
A.
帮助客户优化资产结构，压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道，增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构，增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本，提升客户股东价值的回报
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【多选题】当前的UC分别面向客户的哪些部门
A.
网规网优
B.
运维
C.
客服
D.
市场
【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( )．
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.
证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务
【单选题】证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A.
财富管理业务
B.
资产管理业务
C.
经纪业务
D.
证券投资咨询业务
【多选题】在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的相关资产的账单，账单应列明( )。
A.
资产变动
B.
收入和费用
C.
期末资产估值
D.
理财计划投资方向
E.
理财计划收益
【单选题】向客户提问的方式不包括（）。
A.
封闭式提问
B.
开放式提问
C.
重申式提问
D.
直接式提问
【判断题】保证金账户可以向客户出售该账户支付结算凭证
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。
A.
按“天”计息
B.
按“月”计息
C.
按“年”计息
D.
按“季”计息
【单选题】在向客户提问时，个人理财业务人员需要注意的因素不包括( )。
A.
有些客户习惯于按自己的思维表达意见，并且常常口若悬河，不着边际，对于这样的客户，个人理财业务人员可以提醒客户，减慢说话速度，集中谈话的议题
B.
用中等的语速与客户交谈，但在面谈过程中，个人理财业务人员要把握谈话的主动性，不要做一个积极的倾听者
C.
个人理财业务人员可以用录音机将整个会谈记录下来，以便事后进行整理，同时也应该在事先准备好的信息收集表上做一定的记号，以便谈话时及时记录客户信息
D.
如果客户对问题的回答十分含糊，以至于容易引起误解，那么，个人理财业务人员就应该在适当的时机重复问题
【多选题】商业银行应在( )时，向客户提供理财计划投资、收益的详细情况报告。
A.
理财计划终止
B.
理财计划投资收益分配
C.
每年年末
D.
每年4月
E.
每季度
【单选题】商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务是()。jiay
A.
承诺业务
B.
信用证
C.
福费廷
D.
银行保函业务
【单选题】营销人员在（）阶段之后，可以向客户发放礼品或礼券。
A.
填写申请表
B.
激活卡片
C.
使用卡片
D.
注销卡片
【单选题】证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程不包括( )环节。
A.
服务模式的选择和设计
B.
客户签约
C.
质量控制
D.
形成服务产品
【判断题】农商银行查询客户征信信息产生的费用由农商银行承担，不得向客户转嫁。
A.
正确
B.
错误
【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
A.
帮助客户优化资产结构，压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道，增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构，增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本，提升客户股东价值的回报