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【多选题】

合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()

A.
流程梳理
B.
风险与控制识别评估
C.
关健指标
D.
风险事件管理
参考答案:
参考解析:
.
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举一反三

【多选题】操作风险成因中的系统缺陷因素主要包括哪几个方面( )。

A.
数据/信息质量
B.
违反系统安全规定
C.
系统设计/开发的战略风险
D.
系统的稳定性、兼容性和适宜性
E.
系统开发,维护成本过高

【单选题】下列不属于风险管理原则的是( )

A.
融合性原则
B.
全面性原则
C.
重要性原则
D.
收益性原则

【单选题】证券公司的经纪业务目前是我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中,表述不正确的是( )。

A.
经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B.
我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C.
在营业部的代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险
D.
财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险

【多选题】商业银行操作风险的主要特点有( )。

A.
很难界定残值风险
B.
属于系统性风险
C.
有充足完备的量化数据基础
D.
存在风险与收益的准确对应关系
E.
大多是银行可控的内生风险

【多选题】操作风险分为( )。

A.
人员风险
B.
系统风险
C.
流程风险
D.
外部事件引发的风险
E.
利率风险