兴业银行合规考试题库 - 考试题库

【多选题】

[1/292]总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）

A.

项目实施是满足外部监管要求的需要

B.

项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径

C.

项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径

D.

项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【多选题】

[2/292]在进行内控测试任务的分配时，应（）

A.

回避原则

B.

交叉测试

C.

自已经手的业务自已评

D.

统一由分行内控合规部门人员进行测试

参考答案：

A B

参考解析：

无

【单选题】

[3/292]如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管部门报告，说明相关业务品种交易模式等信息，由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算...

A.

总行风险管理部

B.

总行法律与合规部

C.

总行条线风险管理部

D.

所属条线的总行客户营销部

参考答案：

C

参考解析：

无

【多选题】

[4/292]当填报操作风险事件损失金额（含预计）大于等于1万元时，较无损失事件需多填报哪些信息（）

A.

事件发生的国家归属

B.

事件发生的省份

C.

事件原因说明

D.

事件发现渠道

参考答案：

A B C

参考解析：

无

【单选题】

[5/292]下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

A.

负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

B.

负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

C.

负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

D.

对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

参考答案：

C

参考解析：

无

【多选题】

[6/292]合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）

A.

立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则

B.

市场惯例

C.

行业协会制定的行业规则

D.

银行职员的内部行为准则

参考答案：

A B C D

参考解析：

无

【单选题】

[7/292]兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。

A.

外部环境

B.

内部环境

C.

外部法规

D.

内部规定

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[8/292]甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）

A.

甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制

B.

乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制

C.

丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制

D.

丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标

参考答案：

A C D

参考解析：

无

【单选题】

[9/292]反洗钱实施现场调查时，调查人员不得少于（）人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》。

A.

一

B.

二

C.

三

D.

以上均不对

参考答案：

B

参考解析：

无

【多选题】

[10/292]兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（）

A.

全面性原则

B.

重要性原则

C.

客观性原则

D.

一致性原则

参考答案：

A B C D

参考解析：

无