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举一反三
【多选题】主办人应履行的义务有（）
A.
严格遵守法律法规，遵守办案程序规定
B.
查办案件必须以事实为依据，以法律为准绳，秉公执法，不得徇私枉法
C.
维护国家利益、公共利益，维护公民、法人和其他经济组织的合法权益
D.
依法保障当事人的合法权益，坚持查处、规范、引导并重的处理原则
【单选题】财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。
A.
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.
最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
【多选题】财务顾问主办人应当具备下列条件有:
A.
具有会计从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
【多选题】案件主办人的权利有（）
A.
主办人对所属办案机构案件负责并汇报工作，主办人享有根据违法事实和情节，依法提出对案件的处理意见和建议，提请办案机构审议的权利
B.
组织领导协办人和其他协助办案人员开展案件的查办工作的权利
C.
主办人依法行使职权，有获得必要的经费和物资保障的权利
D.
主办人依法行使职权不受非法干涉，主办人非因违法、违纪或者依法回避不得随意更换；非因法定事实、非经法定程序，主办人不得被停职，调离
【单选题】申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括( )。
A.
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.
具备良好的诚信记录及职业操守
C.
最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D.
已取得证券从业资格
【多选题】案件主办人的职责有（）
A.
负责制定案件查办计划
B.
主持案件调查取证工作，经报批按规定采取适当的调查措施
C.
及时作出结案报告，提出案件处理意见，对重大疑难案件或者有重大意见分歧的案件，依照程序提交案件审议委员会讨论决定
D.
负责案件处罚决定的执行