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【多选题】
《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。
A.
加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.
防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.
制约公司股东、实际控制人滥用权力
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】依据《作业场所职业危害申报管理办法》，生产经营单位因技术、工艺或者材料发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化的，未按规定申报变更的，由安全生产监督管理部门责令限期改正，可以并处______罚款。
A.
1万元以上5万元以下
B.
2万元以上5万元以下
C.
1万元以上3万元以下
D.
2万元以上3万元以下
【单选题】国务院药品监督管理部门组织药典委员会
A.
负责标定国家药品标准品、对照品
B.
负责国家药品标准的制定和修订
C.
制定检验费收缴办法
D.
对已经批准生产的药品进行再评价
E.
核定进口药品检验费项目和收费标准 《中华人民共和国药品管理法》规定
【单选题】以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.
银行业金融机构从事期货交易融资资格
B.
期货交易所上市新的交易品种
C.
银行业金融机构从事担保业务的资格
D.
期货交易所向客户收取保证金
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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【多选题】对出租汽车行业进行监督管理与宏观调控的主要内容是：（）。
A.
制定收费标准
B.
规范经营行为
C.
提供行业信息
D.
培训从业人员
【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
【多选题】国有独资公司的哪些事项必须由国有资产监督管理机构决定？（）
A.
合并、分立
B.
增减资本
C.
监事会成员中的职工代表比例
D.
发行公司债券
【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】依据《作业场所职业危害申报管理办法》，生产经营单位因技术、工艺或者材料发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化的，未按规定申报变更的，由安全生产监督管理部门责令限期改正，可以并处______罚款。
A.
1万元以上5万元以下
B.
2万元以上5万元以下
C.
1万元以上3万元以下
D.
2万元以上3万元以下
【单选题】国务院药品监督管理部门组织药典委员会
A.
负责标定国家药品标准品、对照品
B.
负责国家药品标准的制定和修订
C.
制定检验费收缴办法
D.
对已经批准生产的药品进行再评价
E.
核定进口药品检验费项目和收费标准 《中华人民共和国药品管理法》规定
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】由国务院药品监督管理部门遴选
A.
B.
C.
D.
E.
【单选题】建设工程质量监督管理的主体是（）。
A.
国务院建设行政主管部门
B.
地方建设行政主管部门
C.
国务院工程质量监督机构
D.
地方工程质量监督机构
【单选题】以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.
银行业金融机构从事期货交易融资资格
B.
期货交易所上市新的交易品种
C.
银行业金融机构从事担保业务的资格
D.
期货交易所向客户收取保证金
【判断题】监督管理计算机信息系统是公安机关必须履行的职责。 ( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】《证券公司监督管理条例》于（ ）年起实施。
A.
2004年12月1日
B.
2005年10月1日
C.
2006年6月1日
D.
2008年6月1日
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月