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【判断题】
间接发行亦称承销发行,是指发行人不直接参与证券的发行过程,而是委托给证券承销机构承销的方式。证券承销机构一般为投资银行、证券公司、商业银行等
A.
正确
B.
错误
题目标签:
承销机构
参与证券
证券公司
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参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【判断题】在证券承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起 12 个月内不得参与证券承销。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作,只执行总分核对并为客户提供另路查询,相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接,主动
B.
直接,协助
C.
不直接,主动
D.
不直接,协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【多选题】资产支持证券的承销机构应为金融机构,必须具备的条件包括()。
A.
注册资本不低于2亿元人民币
B.
具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
C.
最近两年内没有重大违法、违规行为
D.
中国证监会要求的其他条件
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【多选题】承销机构承销融资券,可以采取的方式有()。
A.
代销
B.
余额包销
C.
全额包销
D.
部分包销
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【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中,符合条件的,证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【多选题】在我国,证券承销机构一般包括 ( )
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
银行证券部
E.
专业银行
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