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【判断题】
间接发行亦称承销发行，是指发行人不直接参与证券的发行过程，而是委托给证券承销机构承销的方式。证券承销机构一般为投资银行、证券公司、商业银行等
A.
正确
B.
错误
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】资产支持证券的承销机构应为金融机构，必须具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于2亿元人民币
B.
具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
C.
最近两年内没有重大违法、违规行为
D.
中国证监会要求的其他条件
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【单选题】客户参与证券公司资产管理业务,()
A.
客户应独立承担投资风险
B.
客户可以按合同约定取得最低收益
C.
客户可以与证券公司约定取得最低收益
D.
客户可以按合同约定获得本金保障
【多选题】客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）
A.
熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力
B.
不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形
C.
最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录
D.
公司规定的其他条件
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【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
【多选题】华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】发行人不直接参与证券的发行过程,而是委托给一家或几家证券承销机构承销的证券发行方式是()
A.
直接发行
B.
间接发行
C.
公募发行
D.
私募发行
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【多选题】资产支持证券的承销机构应为金融机构，必须具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于2亿元人民币
B.
具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
C.
最近两年内没有重大违法、违规行为
D.
中国证监会要求的其他条件
【多选题】承销机构承销融资券，可以采取的方式有（）。
A.
代销
B.
余额包销
C.
全额包销
D.
部分包销
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
【单选题】客户参与证券公司资产管理业务,()
A.
客户应独立承担投资风险
B.
客户可以按合同约定取得最低收益
C.
客户可以与证券公司约定取得最低收益
D.
客户可以按合同约定获得本金保障
【多选题】我国综合类证券公司可从事 ( )。
A.
资金的转账结算业务
B.
证券承销业务
C.
自营业务
D.
证券经纪类业务
E.
贷款业务
【多选题】客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）
A.
熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力
B.
不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形
C.
最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录
D.
公司规定的其他条件
【多选题】在我国，证券承销机构一般包括 ( )
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
银行证券部
E.
专业银行