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【单选题】
委托人的委托如果未能成交,证券公司在委托有效期内可以继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对委托人失效的委托,证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。( )
A.
正确
B.
错误
题目标签:
证券公司
委托人
等待机会
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参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【判断题】房地产估价的价值类型与价值时点一样,从本质上讲既不是由委托人决定的,也不是由估价师决定的,而是由估价目的决定的。()
A.
正确
B.
错误
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【简答题】[名词解释] 委托人
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作,只执行总分核对并为客户提供另路查询,相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接,主动
B.
直接,协助
C.
不直接,主动
D.
不直接,协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】委托合同因受托人的过错给委托人造成损失的,委托人可以要求赔偿。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】只有一个委托人的信托为()。
A.
单一信托
B.
集合信托
C.
主动管理信托
D.
被动管理信托
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【单选题】在委托合同的履行过程中,委托人另行委托导致受托人受有损失时( )
A.
受托人有权要求委托人赔偿损失
B.
受托人有权要求委托人补偿损失
C.
受托人有权要求委托人分担损失
D.
受托人有权要求委托人取消另行委托
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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