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【判断题】

在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。()

A.

正确

B.

错误

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题目标签：基金管理已经发行证券公司

相关题库：第七章证券中介机构题库

参考答案：

参考解析：

刷刷题刷刷变学霸

举一反三

【多选题】以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（）。

A.

采用任何方式向资产委托人返还管理费

B.

违规向客户承诺收益或承担损失

C.

将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

D.

通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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【多选题】股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票( )的场所。

A.

投资

B.

流通

C.

交易

D.

上市

E.

转让

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【单选题】（）是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。

A.

证券发行市场

B.

证券流通市场

C.

股票发行市场

D.

股票流通市场

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【多选题】基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。

A.

资产支持证券

B.

金融衍生品

C.

商品融资

D.

证券投资基金

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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅱ、Ⅳ

D.

Ⅲ、Ⅳ

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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.

2个月

B.

3个月

C.

5个月

D.

6个月

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【多选题】基金管理公司要申报的材料包括（）。

A.

筹建情况验资证明

B.

人员情况内部机构设置及职能

C.

管理制度公司章程

D.

营业场所及技术设施

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【单选题】基金管理员至少每周公告（）封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.

1次

B.

2次

C.

5次

D.

以上都不对

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【多选题】以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（）。

A.

不得采用任何方式向资产委托人返还管理费

B.

违规向客户承诺收益或承担损失

C.

将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资

D.

不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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