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【多选题】

证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

A.
自营规模
B.
风险限额
C.
资产配置
D.
业务授权
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参考答案:
参考解析:
.
刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【单选题】某企业为强化重大决策贯彻落实工作的质量与效益,建立了一个旨在能全面、迅速、准确地反映各有关部门、个人工作进展情况的信息系统。但该系统投入使用一段时间后发现,必要的信息总不能按时输入。当事人抱怨说,输入这些信息对他们来说很麻烦, 没有时间输入。他们的工作开展情况表明:

A.
为顺利开展管理控制工作,必须把信息系统的性能提高到一个起码的水平。
B.
为顺利开展管理控制工作,企业还必须进行必要的工作流程与规范的调整,并通过严格制度或文化改进等措施来巩固这种调整。
C.
为顺利开展管理控制工作,必须尽量减少对信息系统的依赖。
D.
为顺利开展管理控制工作,企业必须经历一个混乱的时期。

【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。

A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖

【单选题】()需要组织相关人员开展应急事件处理及风险控制培训。

A.
研学版块负责人
B.
研学导师
C.
研学助教
D.
研学活动后勤人员

【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )

A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性

【多选题】自营业务的风险主要有( )。

A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险

【多选题】对于( )的小微企业业务,相关人员在后续各业务管理环节,可免于追究责任。

A.
通过名单制营销
B.
标准化流程审批
C.
通过合作第三方提供信息自动获取客户、自动审批
D.
有财政专项资金提供风险覆盖
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A.
为顺利开展管理控制工作,必须把信息系统的性能提高到一个起码的水平。
B.
为顺利开展管理控制工作,企业还必须进行必要的工作流程与规范的调整,并通过严格制度或文化改进等措施来巩固这种调整。
C.
为顺利开展管理控制工作,必须尽量减少对信息系统的依赖。
D.
为顺利开展管理控制工作,企业必须经历一个混乱的时期。
【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
【单选题】()需要组织相关人员开展应急事件处理及风险控制培训。
A.
研学版块负责人
B.
研学导师
C.
研学助教
D.
研学活动后勤人员
【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
【多选题】自营业务的风险主要有( )。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
【多选题】对于( )的小微企业业务,相关人员在后续各业务管理环节,可免于追究责任。
A.
通过名单制营销
B.
标准化流程审批
C.
通过合作第三方提供信息自动获取客户、自动审批
D.
有财政专项资金提供风险覆盖