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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【多选题】根据《会计基础工作规范》的规定，会计机构内部稽核制度的内容，原则上应当包括______。
A.
会计岗位职责分工
B.
稽核工作的职责、权限
C.
审核会计凭证和复核会计账簿、会计报表的方法
D.
稽核工作的组织形式和具体分工
【多选题】期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。
A.
内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.
内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.
内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.
稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】下列有关增发新股过程中信息披露的说法正确的有( )。
A.
发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前，向证券交易所提交中国证监会核准发行公司增发股份的文件，以及发行公司招股意向书全文及相关文件
B.
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D.
发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，可以在报刊上刊登招股意向书及其摘要
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5