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【单选题】
____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
证券公司、期货公司
D.
证券公司、期货公司、基金公司
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题目标签:
中国证监会
较大风险
证券公司
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【单选题】重大风险和较大风险应当采取措施降低( )。
A.
防控
B.
防护
C.
控制措施
D.
风险等级
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【单选题】对于出现的较大风险,客户部门无法自行在()个月内控制和化解处置风险的,应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门。
A.
1
B.
3
C.
6
D.
12
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【判断题】根据《山东省安全生产风险管控办法》,生产经营单位应当根据风险因素辨识情况,按照国家和省有关标准、方法 风险点进行定性定量评价,确定风险等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较高的资金投资。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【判断题】成铁工〔2023〕30号规定:Ⅰ级防洪地点,灾害风险较大,风险分布于整个汛期或全年,一旦发生将可能影响行车安全的地点。如:重度危岩、多发岩溶陷穴等存在严重路基病害的处所等。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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