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举一反三
【单选题】对上市证券认识错误的一项是（）。
A.
开放式基金属于上市证券
B.
上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C.
上市证券又称挂牌证券
D.
具有在交易所内公开买卖的资格
【单选题】对上市证券认识错误的一项是( )。
A.
上市证券又称挂牌证券
B.
开放式基金价额属于上市证券
C.
具有在交易所内公开买卖的资格
D.
上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议
【多选题】对发行人而言，发行存托凭证的好处有( ）。
A.
市场容量大，筹资能力强
B.
上市手续简单，发行成本低
C.
可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
【单选题】发行人运行不足3年的,应披露( )。
A.
最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.
最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
【单选题】发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A.
超过总额的10%的
B.
超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C.
超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D.
超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
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【单选题】证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
A.
当日开盘价
B.
该证券发行价
C.
零
D.
开盘价与发行价的均值
【单选题】对上市证券认识错误的一项是（）。
A.
开放式基金属于上市证券
B.
上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C.
上市证券又称挂牌证券
D.
具有在交易所内公开买卖的资格
【判断题】发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】对上市证券认识错误的一项是( )。
A.
上市证券又称挂牌证券
B.
开放式基金价额属于上市证券
C.
具有在交易所内公开买卖的资格
D.
上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议
【多选题】非上市证券包括（）。
A.
凭证式国债
B.
电子式储蓄国债
C.
普通开放式基金份额
D.
非上市公众公司的股票
【单选题】公募发行，又称（），是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
A.
直接发行
B.
公开发行
C.
招标发行
D.
承购包销
【多选题】对发行人而言，发行存托凭证的好处有( ）。
A.
市场容量大，筹资能力强
B.
上市手续简单，发行成本低
C.
可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D.
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
【单选题】将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A.
募集方式
B.
证券发行主体的不同
C.
证券所代表的权利性质
D.
是否在证券交易所挂牌交易
【单选题】证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.
证券登记结算公司
B.
证券服务机构
C.
证券交易所
D.
证券公司
【多选题】在日常交易中，上市开放式基金与( )等上市证券合并办理资金清算与交收。
A.
B股
B.
封闭式基金
C.
A股
D.
债券
【单选题】非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（ ）。
A.
证券承销业务
B.
保荐业务
C.
投资咨询业务
D.
资产管理业务
【单选题】发行人运行不足3年的,应披露( )。
A.
最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.
最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
【单选题】发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A.
超过总额的10%的
B.
超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C.
超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D.
超过总额的50%或严重依赖于少数客户的