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【判断题】
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
A.
正确
B.
错误
题目标签:
证券交易
经纪业务
风险承受能力
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相关题库:
证券公司业务规范题库
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【单选题】衡量客户风险承受能力最直接的办法就是( )。
A.
搜集资料
B.
电话访问
C.
填写问卷
D.
对不同的投资产品排序或评级
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【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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【多选题】客户风险承受能力可分为()
A.
保守型
B.
稳健型
C.
平衡型
D.
成长型
E.
进取型
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【简答题】资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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