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【多选题】

《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有( )。

A.
双方声明及承诺
B.
变更和撤销
C.
甲乙双方的责任及免赔条款
D.
争议的解决
题目标签：代理协议委托代理协议证券交易
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参考答案：
参考解析：
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举一反三

【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【简答题】2010年8月，中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实： (1)2010年3月1日，甲公司披露了2009年年度报告。经查，为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股，3月10日全部卖出，获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股，3月10日全部卖出，获利9万元。 (2)2...
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【多选题】《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )
A.
相互责任
B.
相互权利
C.
相互义务
D.
业务规则
E.
操作流程
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【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
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【判断题】代理进口业务项下，委托方可凭委托代理协议将外汇划转给代理方，也可购汇后将外汇划转给代理方。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（ ）。
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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【判断题】如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订网上委托协议书。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ ）。
A.
委托和交收的方式和时间
B.
投资者应履行的交收责任
C.
投资者的盈利范围
D.
证券经纪商向投资者揭示风险
E.
证券经纪商的代理业务范围
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【多选题】《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有( )。
A.
双方声明及承诺
B.
变更和撤销
C.
甲乙双方的责任及免赔条款
D.
争议的解决
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【单选题】我国《保险法》规定：个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时，可以同时接受多个保险人的委托。保险人委托保险代理人代为办理保险业务，应当与保险代理人签订委托代理协议，依法约定双方的权利和义务。（ ）
A.
√
B.
×
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【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【简答题】A —— advertising agency B —— agency agreement C —— commission agent D —— discount percentage E—— exclusive distribution F —— domestic trade G —— overseas investment H —— joint ventures I —— capital co...
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【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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【多选题】吴某担任企业的法律顾问，不仅需要签订《企业聘请法律顾问合同》，还需签订《委托代理协议》给予明确授权的事务有（）
A.
办理企业内部的非诉讼法律事务
B.
代理企业参加民事、行政诉讼活动
C.
代理企业参加行政复议活动
D.
代理企业参加仲裁活动
E.
参加经济项目谈判
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【多选题】根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。
A.
委托和交收的方式和时间
B.
投资者应履行的交收责任
C.
投资者的盈利范围
D.
证券经纪商向投资者揭示风险
E.
证券经纪商的代理业务范围
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【判断题】代收代付业务各方应严格遵循委托代理协议约定，农村信用社不垫付资金、不负责处理收付双方任何经济纠纷。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ）
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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【多选题】根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ ）。
A.
委托和交收的方式和时间
B.
投资者应履行的交收责任
C.
投资者的盈利范围
D.
证券经纪商向投资者揭示风险
E.
证券经纪商的代理业务范围
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【多选题】《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有( )。
A.
双方声明及承诺
B.
变更和撤销
C.
甲乙双方的责任及免赔条款
D.
争议的解决
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【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【多选题】吴某担任企业的法律顾问，不仅需要签订《企业聘请法律顾问合同》，还需签订《委托代理协议》给予明确授权的事务有（）
A.
办理企业内部的非诉讼法律事务
B.
代理企业参加民事、行政诉讼活动
C.
代理企业参加行政复议活动
D.
代理企业参加仲裁活动
E.
参加经济项目谈判
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【多选题】根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。
A.
委托和交收的方式和时间
B.
投资者应履行的交收责任
C.
投资者的盈利范围
D.
证券经纪商向投资者揭示风险
E.
证券经纪商的代理业务范围
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