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【单选题】
( )是为证券集中交易和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
A.
股票公司
B.
上市公司
C.
证券交易所
D.
证券公司
题目标签:
监督证
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证券交易
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【简答题】2010年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2010年3月1日,甲公司披露了2009年年度报告。经查,为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股,3月10日全部卖出,获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股,3月10日全部卖出,获利9万元。 (2)2...
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【单选题】“工序集中”是指每一工序内容尽量()。
A.
少
B.
多
C.
中等
D.
无定义
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【判断题】凹面镜是集中光线。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、()及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【单选题】行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的,应当立即向()报告,并登报声明作废。
A.
所在行政执法机关法制机构
B.
本级人民政府
C.
本级政府法制机构
D.
所在行政执法机关和县级以上人民政府法制工作机构
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【单选题】在影响能力的因素中,( )是指心理活动对一定事物或活动的指向或集中。
A.
注意
B.
记忆
C.
思维
D.
感觉
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【单选题】证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】我国国库集中收付体系的运作基础是
A.
单一账户体系
B.
财政账户体系
C.
国库现金体系
D.
分散账户体系
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【判断题】证券交易所是为证券集中交易和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】简述造成信号集中监测系统上、下位机不通信故障的主要原因。
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【单选题】集合竞价集中撮合的处理方法中,所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。
A.
高于
B.
低于
C.
等于
D.
不等于
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【单选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
A.
I、III、IV
B.
I、II、III、IV
C.
I、II、III
D.
II、I
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【简答题】资本集中最强有力的杠杆是()和信用。
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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相关题目:
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【简答题】2010年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2010年3月1日,甲公司披露了2009年年度报告。经查,为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股,3月10日全部卖出,获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股,3月10日全部卖出,获利9万元。 (2)2...
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【单选题】“工序集中”是指每一工序内容尽量()。
A.
少
B.
多
C.
中等
D.
无定义
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【判断题】凹面镜是集中光线。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、()及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【单选题】行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的,应当立即向()报告,并登报声明作废。
A.
所在行政执法机关法制机构
B.
本级人民政府
C.
本级政府法制机构
D.
所在行政执法机关和县级以上人民政府法制工作机构
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【单选题】在影响能力的因素中,( )是指心理活动对一定事物或活动的指向或集中。
A.
注意
B.
记忆
C.
思维
D.
感觉
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【单选题】证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】我国国库集中收付体系的运作基础是
A.
单一账户体系
B.
财政账户体系
C.
国库现金体系
D.
分散账户体系
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【判断题】证券交易所是为证券集中交易和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】简述造成信号集中监测系统上、下位机不通信故障的主要原因。
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【单选题】集合竞价集中撮合的处理方法中,所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。
A.
高于
B.
低于
C.
等于
D.
不等于
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【单选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
A.
I、III、IV
B.
I、II、III、IV
C.
I、II、III
D.
II、I
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【简答题】资本集中最强有力的杠杆是()和信用。
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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