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【判断题】

股票融资通过证券公司的投行业务完成,因此也属于间接金融

A.

正确

B.

错误

题目标签：投行业务股票融资证券公司

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（）

A.

正确

B.

错误

C.

放弃

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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。

A.

直接，主动

B.

直接，协助

C.

不直接，主动

D.

不直接，协助

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【单选题】一级分行（）应按季向总行公司与投行业务部报告并购贷款的审批情况，将已获批的并购贷款项目资料报总行公司与投行业务部备案。

A.

公司业务部

B.

投资银行部

C.

前台部门

D.

信用审批部门

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【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。（）

A.

正确

B.

错误

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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅱ、Ⅳ

D.

Ⅲ、Ⅳ

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【单选题】证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

A.

正确

B.

错误

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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.

2个月

B.

3个月

C.

5个月

D.

6个月

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【多选题】发达国家商业银行的投行业务范围比中国银行业要广泛得多，包括( )服务，如债券承销、IPO、收购兼并、私募股权、结构性融资、财务顾问等。

A.

. 融资

B.

. 结算

C.

. 咨询

D.

. 交易

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【多选题】资管系投行包括经营投行业务的______等。

A.

信托公司

B.

基金公司

C.

保险资管公司

D.

资产管理公司

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