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【多选题】
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A.
在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
在证券公司前10名股东单位工作的人员
C.
在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D.
控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
题目标签:
独立董事
证券公司
公司
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参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【简答题】C___(公司)executives usually have high salaries.
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作,只执行总分核对并为客户提供另路查询,相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接,主动
B.
直接,协助
C.
不直接,主动
D.
不直接,协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】国有独资公司()
A.
只设董事会
B.
只设股东会
C.
只设监事会
D.
设监事会和董事会
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】独立董事的职责?
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【简答题】国有独资公司(名词解释)
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【判断题】独立董事一定是外部董事
A.
正确
B.
错误
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【单选题】丙公司应( )。
A.
承担连带保证责任
B.
承担一般保证责任
C.
可撤销保证责任
D.
不承担责任
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