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【简答题】

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）

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题目标签：资本实力公司资本证券公司

相关题库：第七章证券中介机构题库

参考答案：

参考解析：

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举一反三

【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。

A.

直接，主动

B.

直接，协助

C.

不直接，主动

D.

不直接，协助

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【判断题】在资本市场上,能否借入资金以及能借入多少资金,取决于公司的权益资本实力。

A.

正确

B.

错误

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【多选题】1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。

A.

申银证券公司

B.

华夏证券公司

C.

国泰证券公司

D.

南方证券公司

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【简答题】公司资本“三原则”是什么？

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【判断题】商业银行所承担的利率风险水平应当与其市场风险管理能力和资本实力相匹配。()

A.

正确

B.

错误

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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅱ、Ⅳ

D.

Ⅲ、Ⅳ

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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.

2个月

B.

3个月

C.

5个月

D.

6个月

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【简答题】简述公司资本三原则。

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【多选题】公司资本原则是（）。

A.

资本确定原则

B.

资本有限原则

C.

资本维持原则

D.

资本不变原则

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