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【单选题】
《反洗钱法》第三十二条规定规定,金融机构有下列行为之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款,以下哪种行为不属于此规定()。
A.
违反保密规定,泄露有关信息的
B.
故意提供虚假材料的
C.
拒绝、阻碍反洗钱检查的
D.
未指定专人联络现场检查事项的
题目标签:
金融机构
高级管理人员
反洗钱法
举报
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票,在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
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【判断题】只要具有完全民事行为,任何人都可以担任公司的董事、监事和其他高级管理人员。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.
案件信息报送及登记
B.
案件调查
C.
案件审结
D.
行政处罚
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【多选题】根据《公司法》的规定,下列情形中,不得担任董事、监事、高级管理人员的是()
A.
张某,因打架被判处刑罚(未剥夺政治权利),执行期满已逾2年
B.
李某,因侵占国有资产被判处刑罚,执行期满已逾6年
C.
黄某,因个人创业失败欠债500万元,尚未清偿
D.
赵某,曾一直担任某化工厂法定代表人,1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照
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【多选题】根据我国现行《公司法》的规定,不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚,执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚,执行期满未逾五年
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【单选题】“会计师事务所的高级管理人员或签字注册会计师与鉴证客户长期交往”属于( )威胁独立性。
A.
经济利益
B.
自我评价
C.
关联关系
D.
外界压力
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【多选题】《公司法》规定,公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易
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【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为,提起股东代表诉讼的程序有( )
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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【单选题】______是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A.
董事长
B.
理事长
C.
会员
D.
总经理
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【多选题】银行业金融机构过渡性资金包括()
A.
其他应收款
B.
其他应付款
C.
预提费用
D.
固定资产折旧
E.
待摊费用
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