反洗钱考试综合练习题库 - 考试题库

【单选题】

[1/1651]客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年，除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至少保存（）年。

A.

5，10

B.

10，10

C.

5，20

D.

20，20

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[2/1651]各机构在与客户建立业务关系时，应于客户账户开立之日起（）工作日内，完成风险等级划分评定工作。

A.

10

B.

15

C.

20

D.

5

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[3/1651]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条中的“现金汇款”包括（）和以现金方式汇出款项。

A.

以转账方式解付汇款

B.

以现金方式解付汇款

C.

以现金方式购汇

D.

以转账方式购汇

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[4/1651]华夏银行反洗钱条线内建立（），各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向总行反洗钱工作办公室报告。

A.

制约制度

B.

监督制度

C.

举报制度

D.

考核制度

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[5/1651]各级反洗钱管理部门应确保报送的反洗钱信息的准确性和完整性。出现报送信息不准确或不完整，应在（）工作日内补充或更正。

A.

3个工作日内上报

B.

5个工作日内上报

C.

10个工作日内上报

D.

15个工作日内上报

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[6/1651]在办理跨境汇入款业务时，各营业机构如因有关信息缺失不能完整登记规定信息的，可（），同时及时采取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施。

A.

将款项原路退还

B.

经款项转入过渡账户

C.

先将汇款入账

D.

以上均不是

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[7/1651]反洗钱领导小组会议材料由（）负责存档。

A.

会计部

B.

反洗钱领导小组

C.

反洗钱工作办公室

D.

办公室

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[8/1651]公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。

A.

在合理期限内

B.

立即

C.

在名单公布后5个工作日内

D.

在名单公布后10个工作日内

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[9/1651]开展反洗钱检查工作时，反洗钱工作办公室负责（）。

A.

统筹管理各专业反洗钱检查工作

B.

组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

C.

按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

D.

督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[10/1651]不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。

A.

限制管理

B.

监控管理

C.

监督管理

D.

实行监测

参考答案：

B

参考解析：

无