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【简答题】

在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（）

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题目标签：监督管理机构管理机构证券监督

参考答案：

参考解析：

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举一反三

【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。

A.

持续合规状况

B.

资本构成状况

C.

风险管理能力

D.

经营扩张能力

E.

市场竞争能力

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【单选题】下列国家中，（）设立了独立的保险监督管理机构。

A.

英国

B.

美国

C.

新加坡

D.

智利

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【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.

3

B.

5

C.

15

D.

30

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【判断题】我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )

A.

正确

B.

错误

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【判断题】在中国的金融市场中，监管当局只包括B1－中国银行业监督管理委员会、B2－中国证券监督管理委员会和B3－中国保险监督管理委员会。

A.

正确

B.

错误

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【判断题】中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

A.

正确

B.

错误

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【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告

A.

接纳为会员

B.

暂停会员资格

C.

终止会员资格

D.

要求追加保证金

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【单选题】国有独资公司的监事会由国有资产监督管理机构派出是有一定的目的的，其中不包括（）。

A.

加强对国有企业的监管

B.

促进董事、经理忠实履行职责

C.

确保国有资产不受侵犯

D.

监控企业的人才流失

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【简答题】对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)

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【简答题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

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