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"证券监督"相关考试题目
1.
《税收征管法》所称的其他金融机构，是指信托投资公司、信用合作社、邮政储蓄机构以及经中国人民银行、中国证券监督管理委员会等批准设立的其他金融机构。( )
2.
中国证券监督管理委员会成立于（ ）。
3.
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
4.
审计、税务、人民银行、证券监督、保险监管等部门，依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，可以对有关单位的( )实施监督检查。
5.
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
6.
证券交易所的设立和解散，由中国证券监督管理委员会决定。（ ）
7.
中国证券监督管理委员会在非正式文件中将互联网股权融资分为互联网公开股权众筹和互联网非公开股权融资，其中“股权众筹”指的是“互联网公开小额股权融资”，即（ ）。
8.
证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
9.
[名词解释] 中国证券监督管理委员会
10.
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
11.
中国证券监督管理委员会对上市公司的财务会计报告的监督属于会计工作的社会监督。( )
12.
获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（ ）
13.
中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是( )。
14.
有下列（）行为之一的，中国证券监督管理委员会根据《期货交易管理条例》进行处罚
15.
证券监督机构的首要任务和宗旨是（ ）。
16.
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
17.
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
18.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
19.
依据中国证券监督管理委员会于2014年7月7日发布，自2014年8月8日起施行的《公开募集80%证券投资基金运作管理办法》，( )以上的基金资产投资于股票的证券投资基金，为股票基金。
20.
证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
21.
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
22.
我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )
23.
在中国的金融市场中，监管当局只包括B1－中国银行业监督管理委员会、B2－中国证券监督管理委员会和B3－中国保险监督管理委员会。
24.
中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
25.
上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。 （ ）
26.
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
27.
期货公司变更股权有（）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准
28.
证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
29.
期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
30.
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （ ）
31.
收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
32.
关于国务院证券监督管理委员会的金融监管职责的表述，正确的是( )。
33.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
34.
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)
35.
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施
36.
设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督营理机构批准。Ⅰ. 《中华人民共和国公司法》Ⅱ. 《中华人民共和国证券法》Ⅲ. 《证券公司监督管理条例》Ⅳ. 《证券公司治理准则》
37.
我国证券监督体制的演变过程为（ ）。
38.
"一行三会"是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括（）。 Ⅰ.中国银行业监督管理委员会 Ⅱ.中国证券监督管理委员会 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行
39.
证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买 卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。
40.
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
41.
“一行三会”中的“三会”是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，那么“一行”是指（）。
42.
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会
43.
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
44.
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
45.
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
46.
证券监督管理部门对资产评估报告的使用，主要表现在( )。
47.
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
48.
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
49.
中国证券监督管理委员会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
50.
并购重组委员会审核（ ）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
