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举一反三
【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.
证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务
【多选题】企业识别内部风险，应当关注下列因素：（）
A.
高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素
B.
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C.
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素
D.
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
A.
帮助客户优化资产结构，压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道，增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构，增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本，提升客户股东价值的回报