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【多选题】
商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。
A.
权限等级
B.
合理分工
C.
职责分离
D.
相互制衡
题目标签:
自营业务
风险监控
监督制约机制
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相关题库:
银行高管考试题库
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】证券自营业务的特点有( )。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
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【多选题】《公司法》中,有关完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率的具体内容有( )。
A.
强化监事会作用
B.
明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
C.
从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
D.
健全股东会制度,突出股东会集体决策作用,强化对董事长权力的制约,细化股东会会议制度和工作程序
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【单选题】证券公司自营业务的主要内容是( )。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
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【单选题】下列关于健全新疆自治区司法权力运行机制和内部监督制约机制的说法不准确的一项是( )。
A.
建立健全司法机关内部监督制约机制,只有在特殊情况下司法人员才可私自接触当事人及律师制度
B.
健全法院院长、庭长审判管理机制和审判监督机制,改革审判委员会制度
C.
完善主审法官、合议庭办案机制和办案责任制、责任终身制、错案责任倒查制
D.
建立法官、检察官员额制度、司法机关不同人员分类管理制度和法官、检察官选任制度
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【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
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【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【多选题】自营业务的风险主要有( )。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【单选题】供应链运营中心风险监控预警主要分为效能预警和合规预警两类,包括()。
A.
运行效能监控、内部作业监控和外部风险防控。
B.
运行质效监控、现场作业监控和外部风险防控。
C.
运行质效监控、内部作业监控和现场风险防控。
D.
运行效能监控、现场作业监控和外部风险防控。
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【单选题】零售贷款风险监控的原则不包括()。
A.
差别管理
B.
动态管理
C.
重点关注
D.
强化等级
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【简答题】证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起( )内有效。
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