logo - 刷刷题
下载APP
【简答题】

辽阳 证券从业资格考试 地址在哪

举报
参考答案:
参考解析:
.
刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉

【多选题】根据我国《贷款通则》,关于借款入资格、权利、义务及限制性要求的说法,确的有( )。

A.
借款人应有按期还本付息的能力
B.
借款入可以自主决定用贷款投资有价证券
C.
借款人可以在同一贷款人同辖的两个机构取得贷款
D.
借款人可以自主申请贷款
E.
借款人可以向贷款人的上级和人民银行反映情况

【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
相关题目:
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【多选题】根据我国《贷款通则》,关于借款入资格、权利、义务及限制性要求的说法,确的有( )。
A.
借款人应有按期还本付息的能力
B.
借款入可以自主决定用贷款投资有价证券
C.
借款人可以在同一贷款人同辖的两个机构取得贷款
D.
借款人可以自主申请贷款
E.
借款人可以向贷款人的上级和人民银行反映情况
【单选题】参加证券从业资格考试的人员,应当具备的学历为( )
A.
高中及以上
B.
大专及以上
C.
本科及以上
D.
初中及以上
【多选题】违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行