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"证券经纪人"相关考试题目
1.
证券经纪人为证券从业人员，应当通过( )，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2.
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
3.
证券经纪人是证券公司的正式员工。( )
4.
保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入，在计算缴纳个人所得税时，不能扣除附加税费。
5.
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。
6.
证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。
7.
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）
8.
证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（）
9.
证券经纪人档案应当记载（）。
10.
取得（）后，证券经纪人方可执业。
11.
证券经纪人证书由（）统一印制、编号。
12.
证券经纪人档案应当记载()。
13.
证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施
14.
证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。( )
15.
证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
16.
（2020版教材已删除相关知识点）证券经纪人王某于2014年4月初入职某市一证券公司，试用期3个月，试用期间每月佣金2万元，于试用期满一次发放 。王某试用期间取得的佣金收入应缴纳的个人所得税为（ ） 。
17.
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
18.
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.区别对待客户
19.
()向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。
20.
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。
21.
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 I.委托代理关系 II.代理期间 III.执业地域范围 IV.代理权限
22.
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。
23.
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
24.
证券经纪人佣金收入由展业成本和劳务报酬构成，均征收个人所得税。()
25.
证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。
26.
证券经纪人不能是个人经纪人。()
27.
证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。( )
28.
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
29.
在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( )
30.
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，应当承担( )法律责任。
31.
证券经纪人是证券公司的正式员工。（ ）
32.
下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是()。
33.
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。
34.
在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提供以下哪些材料（）
35.
（）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。
36.
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )
37.
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。()
38.
下列关于证券经纪人的说法正确的是：_______
39.
证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
40.
证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
41.
证券经纪人可以代理证券公司进行( )。[2014年11月真题] I.产品销售 II.客户服务 III.代理客户下单 IV.客户招揽
42.
证券经纪人
43.
证券经纪人和自营商的区别包括（）。
44.
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）
45.
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号
46.
证券经纪人档案应当记载（）。
47.
证券经纪人业务操作中的风险有（）
48.
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
49.
市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
50.
证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的，赔偿责任仅包括直接经济损失不包括间接经济损失。()
