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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（ ）。
A.
重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B.
重新办理发行人申请文件的手续
C.
对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D.
发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
【单选题】依据不同的分类标准，证券发行有不同的类型，按发行方式可分为
A.
公募发行和私募发行
B.
股票发行、债券发行和基金单位发行
C.
直接发行和间接发行
D.
包销发行和代销发行
【多选题】A上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是新能源技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列选项正确的是（ ）。
A.
在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
B.
如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C.
证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.
未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
【单选题】外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。 Ⅰ以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 Ⅱ投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 Ⅲ取得的上市公司A股股份不得转让 Ⅳ取得的上市公司A股股份5年内不得转让 Ⅴ涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规...
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【单选题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.
5%
B.
l0%
C.
16%
D.
20%
【单选题】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A.
30%
B.
40%
C.
50%
D.
70%
【多选题】下列关于资格预审申请文件递交的说法，正确的有（ ）。
A.
申请截止时间和地点，在申请人须知前附表内规定
B.
招标人应当合理确定提交资格预审文件的时间
C.
自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日
D.
申请人所递交的资格预审文件不予退还
E.
逾期送达或者未送达指定地点的资格预审文件，招标人不予受理
【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是()。
A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保
【多选题】境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有（）。
A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明
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【多选题】发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（ ）。
A.
重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B.
重新办理发行人申请文件的手续
C.
对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D.
发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
【单选题】在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.
审批制
B.
特许制
C.
核准制
D.
注册制
【单选题】依据不同的分类标准，证券发行有不同的类型，按发行方式可分为
A.
公募发行和私募发行
B.
股票发行、债券发行和基金单位发行
C.
直接发行和间接发行
D.
包销发行和代销发行
【单选题】在发行证券时，证券发行人同意支付的协议利率是（）。
A.
到期收益率
B.
息票率
C.
内在收益率
D.
票面利率
【多选题】A上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是新能源技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列选项正确的是（ ）。
A.
在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
B.
如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C.
证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.
未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
【单选题】证券发行和交易制度的核心是（）。
A.
公开原则
B.
公正原则
C.
公平原则
D.
诚实信用原则
【判断题】商品注册的申请日期以商标局收到申请文件的日期为准。
A.
正确
B.
错误
【单选题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.
5%
B.
l0%
C.
16%
D.
20%
【单选题】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A.
30%
B.
40%
C.
50%
D.
70%
【多选题】下列关于资格预审申请文件递交的说法，正确的有（ ）。
A.
申请截止时间和地点，在申请人须知前附表内规定
B.
招标人应当合理确定提交资格预审文件的时间
C.
自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日
D.
申请人所递交的资格预审文件不予退还
E.
逾期送达或者未送达指定地点的资格预审文件，招标人不予受理
【多选题】按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A.
政府证券
B.
金融证券
C.
政府机构证券
D.
公司证券
【单选题】办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
登记结算机构
D.
开户银行
【单选题】证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（ ）。
A.
证券承销业务
B.
保荐业务
C.
投资咨询业务
D.
资产管理业务
【多选题】以下属于证券发行市场的中介机构的是（）
A.
证券承销商
B.
会计审计机构
C.
律师事务所
D.
投资咨询公司
E.
资产评估机构
【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是()。
A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保
【单选题】独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过（ ）。
A.
6年
B.
3年
C.
9年
D.
12年
【多选题】境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有（）。
A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明